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前述上海分析师告诉时代周报记者，“广发证券连续踩雷的影响，已经在股价上有所体现，后续随着内控问题整改、业务转型等，在经历低潮期后有较大业绩改善的空间。” 值得一提的是，在此前7月26日证监会披露的《2019年证券公司分类结果》，广发证券降级两级，从AA级降至BBB级，是今年4家降出AA级的券商中，下降等级最多的券商。 广发连降两级，同样与上述两大风险事件有关。此外，据不完全统计，广发证券在2018年收到12张罚单。今年4月22日，广发证券还收到了监管层首张“价格战”监管函。广东省证监局下发监管函，称其“存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形”，违反了相关规定。 由于此次“双限”罚单下发的时间在下一年度评价期内，意味着广发证券在2020年分类评价中的扣分事宜已经被提上了日程。
根据证监会今年向各家券商下发的《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》，证券公司在评价期外收到限制业务等重大行政监管措施事先告知书，说明违规事实清晰明确，反映出公司合规管理与风险管理等方面存在严重问题，根据《分类监管规定》第12条，对应风险管理能力评价标准相关指标，调扣2分，待重大行政监管措施正式作出后，在下一年分类评价中补扣差额。 |
